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强化外部声誉和诚信约束;三是百事3强化证券基金经营机构的内部管控责任
2020-11-21

  中国官方起草新规:全面类型证券基金行业董监高级从业人员

  中新社北京11月20日电 (记者 夏宾)中国证监会20日在北京进行例行宣布会时透露,证监会已起草《证券基金策划机构董事、监事、高级打点人员及从业人员监视打点步伐(征求意见稿)》(下称“打点步伐”),现向社会果真征求意见。

  证监会相关认真人对记者暗示,打点步伐定位于全面类型证券基金行业董监高人员及从业人员的专项部分规章,晋升行政禁锢效能,增强行业自律,督促策划机构增强对人员的内部管控,促进证券基金策划机构合规、稳健运行。

  上述认真人出格提到,打点步伐的起草思路包罗构建统一完备的人员打点基本制度;放松管束,淘汰不须要过问;落实对违法行为“零容忍”。

  据悉,打点步伐的主要内容包罗:一是优化证券基金行业相关人员的任职措施和条件;二是明晰执业类型和限制,百事3,多角度约束执业行为,强化外部声誉和诚信约束;三是强化证券基金策划机构的内部管控责任,实现任职有保障、履职有制衡、去职有监视;四是增强事中过后禁锢,强化责任追究力度,实现禁锢问责无死角、无盲区。(完)

【编辑:白嘉懿】

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